随着经济全球化的发展, 我们与世界各国的交流与合作日益紧密, 为了尽快与国际规则接轨以及自身发展的需要, 我国民主和法制化进程明显加快。对于学术界和实务界而言, 从事法律工作或是法学研究时, 既要立足本国,也要放眼世界, 参考国外资料是非常重要且必要的, 了解国际同行的研究方向和进展, 学习发达国家的先进思想和理论, 取其精华, 为我所用。本文试图通过对美国常用的法学期刊和网站进行系统的介绍, 为法律工作者和研究人员作一个资源上的导引, 也期待对我国的法律信息事业有所启示和助益。
1、美国法律信息资源发展与利用现状
美国的法律体系属于英美法系(Angelo Legal System) ,亦称普通法系(Common Law System) , “遵循先例”是一个重要原则, 判例法是十分重要的法律渊源, 累积法院先前所作的案例判决结果, 作为日后审理案件的参考。自19 世纪以来, 制定法在英美法系中所占的成分越来越多, 在一些经济、贸易和社会立法领域, 甚至开始取代判例法的地位。因此, 美国的法律文献十分丰富, 且别具特色, 根据法律资源自身的特点一般可分成三大类:
(1) 原始文献资源(Primary Resources) 。即宪法、成文法、判例法、判决先例、行政法规和条例等在实务中具有约束力的文献。
(2) 二次文献资源(Secondary Materials) 。包括法律百科全书、法学期刊、法律注释汇编、法律教科书、专论和专著、判例摘要等。
(3) 检索工具(Research Guide) 。主要是指法律引证、计算机检索系统、援引汇集等协助人们搜寻和了解相关法律文献的工具。
1．1 原始文献资源
在美国, 无论是联邦还是地方政府的法律、法规以及行政命令, 其出版物形式可分为两种: 官方版(officialcode) 及非官方版(unofficial code , 通常是由民间商业性的出版社印行) 。就联邦法律而言, 联邦政府颁布的官方法典是《美国法典》(United States Code , U1S1C1) 和《联邦法律汇编》(United States Statutes at large) 。另2 份常见的民间商业性质的联邦法出版物是西方(West) 出版社出版的《美国法典注释》(United States Code Annotated , U1S1C1A1) 以及律商联(LexisNexis) 出版的《美国法典服务》(UnitedStates Code Services , U1S1C1S1) , 这2 种出版物的网络版经常更新, 而纸质版会用增补本(Supplements) 和Pocket Parts的形式进行更新。最新的法律、重要的实施规则和总统命令及公告一般在《联邦公报》(Federal Register , F1R1) 和《联邦行政法典》(Code of Federal Regulations , C1F1R1) 上发表。
此外, 法典的出版物还有注释(annotated) 和未经注释(unannotated) 2 种。通常政府的出版物多半没有注释, 但这也非绝对, 例如国会图书馆编制的宪法汇编The Constitu2tion of the United States of America , 在每一条款下, 有编辑们提供的分析、评论, 以供读者进一步深入研究。
1．2 二次文献资源
英美法系以判例法为主, 没有详实完整的各个部门法的成文法典, 法律渊源分散庞杂, 难以把握。因此读者想对某法律问题获得一般性了解, 通常入手的方式不是直接寻找判决或法令, 而是寻找二次法律文献。
1．2．1 法律百科全书(Legal Encyclopedias)
法律百科全书是一种综合性的著作, 其内容只是对法律领域内的基本条目提供概论性的说明, 并不展开具体分析, 也很少给予评论或建议解决方案。
美国的法律百科全书按用途可分成两种类型。一种是辞典的延伸, 主要收录法学基本常识, 包括概念、术语、事件、历史、人物等。最有影响力的是《美国法理学第二版》American Jurisprudence , Second Edition (Am. Jur. 2d)和《美国法学释义》Corpus Juris Secondum (C1J1S1) 。《美国法理学第二版》, 共82 册, 有数百个主题, 包括实体法和程序法等各个法律领域, 并且援引了相应的法规和判例以及重要的辅助件文献资料, 对法律术语词汇都注明定义和司法解释, 非常适合专业法律人士。而对于一般的读者,若缺乏相应历史和背景知识, 建议使用另一本百科全书,即《WEST 美国法律百科全书》(WESTps Encyclopedia of American Law. West Publishing Co1 , 1998。) 。该书收录有4 000多条目, 最大特色是设立专卷, 即“法的里程碑”(Milestones in the Law) , 专门报道美国法律史上对社会和法学界有极大影响的著名的案例, 详细介绍其有关材料, 包括报告名称、出处、判决过程等。
另一种类型的百科全书注重收录法律法规文件和判例,实际上是法律信息工具书, 这类百科全书的正文基本上是法规文件和案例, 按主题字顺编排, 会在脚注中对判例、法律、法规、命令等提供相关的资料。如美国Free 公司出版的《犯罪与司法百科全书》(Encyclopedia of Crime and Jus2tice) 、还有一些专门法律的百科全书, 例如保险法、公司法的百科全书。
1.2.2 法律重述(Restatements)
美国很多部门法有所谓的Restatement (重述) , 这是一种比较特殊的二次文献, 其内容是对美国各州及联邦的判例进行总结整理, 以法条( statutes) 的形式来表达这些判例所代表的原则(doctrines) , 有助于法律实务人士明确理解契约、判决和侵权行为等普通法基本原理。这些Restate2ment 是法官判案的重要依据, 许多判决都引用Restatement作为法律依据。由于重述在适用上有相当的权威性, 它通常都被视为美国“法律的渊源之一”。
美国法律协会(American Law Institute , A.L.I) , 是一个非盈利的民间团体。主要宗旨在于将法律体系明确化、简化, 使法律更能满足社会需要。该协会发表了大量的法律重述(Restatement) 和模范法典(Model Code) , 对于美国立法界也有着巨大的影响。由其制定的法律重述现已达到13 种之多, 包括代理法重述(agency) 、冲突法重述(con2flict of laws) 、合同法重述(contracts) 、裁判法重述(judg2ments) 、财产法重述(property) 、返还法重述( restitution) 、证券法重述( security) 、侵权法重述(torts) 、信托法重述(trusts) 、对外关系法重述(foreign relations law of US) 、律师管理法重述( The Law Governing Lawyers) 、保证法重述(suretyship and guaranty) 和不公平竞争法重述(unfair compe2tition) , 涵盖了除家庭和继承法之外的美国私法的全部重要领域。
1.2.3 法学期刊(Law Journals)
美国的法学期刊可以说是种类繁多、数量庞大, 被美国律师协会认可的大学法学院都至少出版一份法学评论或杂志(Law Review or Law Journal) , 而许多法学院都有两份以上不同的法学刊物。到2003 年, 这些法学院共出版发行了约700 份不同的法学期刊, 如果包括各法律专业协会各州的律师协会, 美国的法学期刊在1 000种以上。
1996 年, 时任耶鲁法学院法律研究讲师和图书馆副馆长的Fred R1Shapiro , 在Chicago - Kent Law Review 上发表The Most - Cited Law Review Articles Revisited 一文, 系统全面地介绍和分析了在美国法学界较有影响力的法学刊物, 提出了以引证率作为评价文献科研水平和学术影响力的重要指标。就综合性质的法学期刊而言, Harvard Law Review , Yale Law Review , Michigan Law Review , Stanford Law Review , Columbia Law Review 等法学期刊排名领先, 在专业门类期刊中, Law and Human Behavior 位列第一, 而Journal of Legal Studies 则在影响力方面居首位。
使用者还可以在Westlaw 的数据库中查询到美国所有与法学有关的期刊:
(1) World Journal and Law Review (WORLD - JLR)
世界期刊及法律评论。收录了包括美国、加拿大、英国、欧盟在内的世界各国及地区的1 200多种法律评论。
(2) Journals &Law Reviews (JLR)
美国和加拿大出版的期刊和法律评论。该数据库内容源于法律评论, 具体包括法律继续教育手册、律师杂志。
(3) Legal Journals Index (LJ I) 法学期刊索引。
该数据库内容始于1986 年, 包括英国、附属于欧盟法律体系下的欧洲其他国家及其各州所出版的430 多种法律杂志。
(4) Law review - Pro (LAWREV - PRO)
该数据库囊括了除美国律师协会及Aspen 法律和经济期刊外的所有美国法律评论和律师杂志, 收录的文章始于1994 年。
1.2.4 美国法律报告(American Law Reports , A1L1R1)
《美国法律报告》(American Law Reports , A1L1R1) 1919年开始由律师合作出版公司出版, 现在由西方集团出版,是美国法律注释领域的最权威著作。由专业律师和法官撰写, 对重要法律问题进行全面梳理和分析, 专为解决律师实务上所遇到争议问题的判例法而整理。它由注释(anno2tations) 和判例(cases) 两部分组成。大部分的注释是针对具有争议性的法律问题, 例如不同州的法院对该问题有不同看法, 或者因个案事实的差异而有不同的判决要旨(holdings) , 在注释之下还会附上关于此议题的一个重要判决。1969 年以前A1L1R1 的内容一直包括涉及联邦法律问题及州法律问题的判决, 从1969 年开始不再收录联邦法院的判决, 后者收入新出版的一个系列A1L1R1Fed1。
1.2.5 专论(Treatises)专论(treatises)
通常由资深的法学教授或律师执笔,对某个特定法律领域的所有议题做出全面详实的分析, 往往也包含大量案例的citation 和digest 。专论的编排方式其实有点类似逐条释义书, 只是美国是判例法系, 因此阐述的对象不是法条, 而是法律概念。许多专论还会附有引证,以供读者了解相关背景知识。
1.2.6 统一法典(Uniform Laws)
作为一个联邦国家, 美国各个州之间的法律法规差异较大, 且名目众多, 令人难以驾驭, 因此逐渐产生一种将各州法律统一化和系统化的法典编纂的呼声。1872 年, 各州选派3～5 名代表组成了统一州法全国委员会(the Na2tional Conference of Commissioners on Uniform State Laws , NC2CUSL) , 代表们每年聚会一次, 讨论适合在各州立法的统一法典草案。迄今为止, 该委员会已经通过200 多项法规草案。这些法典虽不是真正意义上的法律, 仅仅是为各州的立法提供一个范本或参照标准, 但仍为不少法官和律师所广泛引用和参考, 故也被称为“标准法典”。
《美国统一商法典》(Uniform Commercial Code , U1C1C1)是NCCUSL 和ALI 合作取得的最成功和最重要的成果。它总共包含9 个部分: (1) 总则; (2) 买卖; (3) 商业文件;(4) 银行存款和收款; (5) 信用状; (6) 大批转让; (7)产权证明, 涉及提单和货栈收据等; (8) 投资证券; (9)有担保的交易。这一法典代替了过去的一些单行商事法规,基本实现了美国州际商法在销售、票据、担保、信贷等领域的统一。要检索这些统一法典, 可参考收录在Westlaw 的ULA 数据库中的Uniform Laws Annotated , Master Edition , 此外, 在Current Law Index、Legal Resource Index 以及Index toLegal Periodicals 类目下也分别收录了探讨统一法典事宜的文章。
1.3 美国法律文献的检索
1.3.1 引证(Citator)
在我们检索和阅览美国的法律文献时, 通常会遇到各种缩略语、速记符号、专门援引的形式以及提示性的图案等, 这就是引证。所谓法律引证(Citator) 就是在法律文书或法学专著中, 注明文中被引用法律依据或者文献的出处。法律引注可帮助使用者查询和了解所引用的法律条文、判例、证据以及他人的观点, 还能增强其严谨性和说服力。美国的法律学术和实务界对引证要求相当严格, 法律文书中作者所讲的每个观点或主张都必须引之有据。
美国对引证格式的研究运用开始较早, 随着不断的完善和改进, 目前已经形成了一套比较成熟的引证体系。1926 年, 当时还是哈佛大学法学院学生的Erwin Griswold ,编制出版了第一版《统一注释体系》(A Uniform Citation Sys2tem) , 之后, 哈佛、耶鲁、哥伦比亚和宾西法尼亚这4 所大学法学评论社的编委会又联合对这套标准进行了重新修订, 并且得到了美国法律界的广泛接受和采纳, 由于1991年第15 版《统一注释体系》封面为蓝色, 该书也因此更名为《蓝皮书: 统一注释体系》(The Bluebook : A Uniform Cita2tion System) , 目前最新版的《蓝皮书》是于2005 年出版的第18 版。
在美国, 最有名的引证系统是被LEXIS 收录的《谢泼德引证》(Shepardps Citations) , 这套系统将所有公开发表的法律数据收集起来并做好索引, 还注明了有关案件的相关判决、意见和法律条款, 以及追录该案件后来如何被遵循、修改、限制或是推翻, 这样法律工作者就能很容易地提取并援引自己想要的法律信息。此外, Shepardps Citation 还发行有相应的出版物, 例如,《联邦最高法院判决》(ShepardpsUnited States Citations) 、《联邦地方法院及高等法院判决》(Shepardps Federal Citations) 以及州法院及区域法院判决等等。
1.3.2 Westlaw、LexisNexis 和HeinOnline 数据库
毋庸置疑, Westlaw、LexisNexis 和HeinOnline 是美国目前最重要、最有影响力的法律数据库。这三大数据库的法律资源包括成文法、法规、案例及其他行政性资料、法律评论、法律百科全书以及报纸、专利和商标信息等, 几乎囊括了所有的法律信息。它们的突出特点和优势在于: 收录范围的广泛性和完整性、信息资源的权威性、数据加工的科学规范性、友好的用户界面以及人性化的服务功能。
(1)Westlaw (http : ∥www.westlaw. com ) 创立于1975 年, 共有32 000多个子数据库, 收录了包括美国在内的全球主要国家的法律信息, 包括成文法、判例、国际条约等以及约__1 600种法学专业期刊, 平均30 分钟更新1次,信息的提供相当迅速。
Westlaw 提供有多种检索途径, 如Find by Citation、Findby Title、Find a Database、Directory 及TOC (Table of Contents)等。TOC (Table of Contents) 是指通过代码缩写方式进行检索, 通过这种方式检索可以很方便地检索到每一个法律文件。提供代码的有美国法律、英国法律、加拿大法律、澳大利亚法律以及中国香港法律。
Westlaw 还为用户提供一些个性化的服务, 其中有一项定制标签型检索界面的功能(My Westlaw) , 即检索界面及标签都可以根据用户要求被编辑定制, 生成适合用户使用习惯的界面系统, 并且可以利用Research Trail 设计最佳的检索途径和方法, 进行跟踪研究。此外, 所收录的《布莱克法律字典》(Blackps Law Dictionary , 8th Edition) 也是其独有的。布莱克法律词典(第八版) 于2004 年6 月发行。拥有43 000多个法律定义, 3 000多个来自权威资料的引文,5 300多个法律术语以及法律缩写词, 是法学研究者的宝贵资料。
(2) LexisNexis
LexisNexis ( http : ∥www. lexisnexis. com ) 创立于1973年, 共有11 439个子数据库, 提供的在线资源包括法律文献(Legal) 、新闻和商业(news & business) 以及公共记录(public records) 三大类。其中法律文献数据库收录了包括美国在内的全球28 个国家的法律信息, 包括各国的法律、司法判例、知识产权文件、法律评论和专利资料等, 以及约850 种全球法学期刊、杂志和报告, 内容主要有:
①制定法(legislation) 。收录了1988 年以来所有的联邦法律, 包括联邦法规、联邦记录、首席检查官意见及50 个州的法规。
②判例法(case law) 。联邦和各州的判例法, 大约有300 多个案例。这里有United States International Trade Commis2sion (USITC) 和International Trade Administration ( ITA) 的全文案例, 1970 年以来最高法院的案例、1979 年以来美国地方法院的案例等。
③部门法(area of law , by topic) 。包括民法、行政法、银行法、破产法、版权法、国际贸易法、WTO 专题等。
④法律期刊与评论( secondary legal) 。法律期刊约有450 多种, 其中包括哈佛大学、耶鲁大学、斯坦福大学等著名大学法学院的法律评论。
⑤美国以外其他国家和地区的法律文献( legal 〈ex2cluding U1S〉) 。这部分收录了欧盟地区、加拿大、英国、澳大利亚等国家和中国香港地区的法律; 此外, 还有欧盟、美国、日本等国家和地区的专利资料档案。
(3) HeinOnline
HeinOnline ( http : ∥www. heinonline. org ) 由W1S1HEIN公司在2000 年推出的一个法律专题电子产品, 是美国著名法律期刊全文数据库, 所收录期刊大多从创刊开始, 是回溯查询法学学术期刊的重要资源。现收录有近1 300种法学期刊, 675 卷国际法领域权威巨著, 100 000 多个案例,1 000多部精品法学学术专著。
HeinOnline 在线数据库最常用的4个子数据库是:
①Law Journals (法律期刊专题库) 。与其他法律在线数据库不同的是, HeinOnline 收录内容非常完整, 有数百刊种均始于首卷, 而不仅仅是收录20 世纪晚期出版的期刊。它还附加了OCR 软件功能, 帮助读者进行全文检索。
②Federal Register (联邦公报专题库) 。HeinOnline 收录了回溯至1936 年的全部文献。
③Treaties &Agreements (条约和协议专题库) 。此专题库包括所有的条约, 有目前有效的条约、废止条约、即将颁布的条约等, 并附加了政府文件说明其实施效果。
④U1S1Supreme Court (美国最高法院专题库) 。美国最高法院的裁决作为美国法律的准则, 都是在“U1S1Reports”中发布的。现在HeinOnline 首次将这些文献制作成基于图像和全文检索的在线数据, 供读者使用。
1.3.3 检索美国法律常用的网站
(1) 官方网站:
美国国会网站http : ∥memory. loc. gov
美国政府印刷出版局网站( GPO) http : ∥www. access.gpo. gov
美国最高法院http : ∥www. supremecourtus. gov
美国司法部http : ∥www. usdoj. gov
查询税收法规http : ∥www. irs. gov
查询投资法规http : ∥www. sec. gov www. incorporate. com
查询外贸法规http : ∥tradeinfo. doc. gov
此外, 可经由http : ∥www. loc. gov/ rr/ news/ fedgov. html 获得美国各个政府部门网站的链接。
(2) 法学院网站
在美国, 共有210 多所法学院拥有自己的网站。这些网站专业性和学术性较强, 而且非常实用, 不仅可以检索到原始资源和二次资源, 通过它的链接可迅速查询到更多的其它法律信息。
康奈尔大学法学院http : ∥www. law. cornell. edu
纽约大学法学院图书馆http : ∥www. law. nyu. edu/ library/
弗吉尼亚大学http : ∥www. law. virginia. edu
南加利弗尼亚大学的法律期刊网站http : ∥lawweb. usc.
edu/ library/ journals/ journals. html
(3) 综合性网站
FINDLAW搜索引擎http : ∥www. findlaw. com
谷歌搜索引擎http : ∥www. google. com
纽约时报网站http : ∥www. nytimes. com/
世界在线法律(World Law Free Online) http : ∥www. worldlii. Org
2、 美国法律信息发展对我们的启示
一个国家法律信息的发展与其法律制度和信息化进程息息相关, 也和该国的新闻出版、学术自由、司法独立等有着很大的联系。通过以上对美国法律信息资源的介绍,我们感受到, 这些年来, 我们在法学期刊以及法律网站的建设上取得了一些成绩, 也积累了一些宝贵的经验, 但比较之下, 还是存在着不少亟待解决的问题:
从法律文献的出版情况来看, 美国的新闻出版自由度很高, 而且非官方的出版物较之官方的在质量上更胜出一筹, 他们坚持以用户需求为第一的服务宗旨, 提供周到全面而又颇具个性化的服务内容, 一般都拥有一批忠实的读者群。反观国内的法律出版物, 品种上还不是很丰富, 出版时间上相对滞后, 内容上也比较单一, 且剔旧更新不是很及时。尤其是受我国出版体制的制约, 一本刊物要取得ISSN号限制还很多, 致使很多高品质的学术刊物只能以“以书代刊”的形式发行, 其中以法学类的品种最多, 达到70 余种, 这些法学集刊大多由法学界的著名学者担任主编, 其学术影响和辐射力在业界不容小觑, 是非常有价值的学术资源。
在法律文献的编排体例上, 我们可以发现, 美国的法律条文多采用按主题编排的顺序, 把法案中的每一法条依据所属的专题和细分类目编号依次列出, 其最大的好处在于把适用于某一专题的全部法律规范集中在一处, 便于人们一次性检索出所需的相关法律文件。而我国的法律文献多采用按年代顺序编排, 随着法规条文不断增长, 查询的难度可想而知。此外, 我国虽然也有一部分出版物按照主题编排的, 但是我们目前尚没有一个统一的法律主题词表,因此这部分文献也仅仅是按法律的大类目作一粗略划分,还未细致到把每一法律条款的内容按所涉及的主题来编排的程度。
在数字化法学信息资源方面, 美国的Westlaw、Lexis2Nexis 和HeinOnline 以丰富的法律信息资源、强大的检索功能及完善的服务体系堪称法学数据库中的典范。相比之下,我国的法学数据库普遍规模较小, 收录范围仅限于中文法律信息, 没有形成规模效应, 组织架构、功能服务方面还有待完善, 虽然能够提供法律文献检索的网站不少, 但真正形成鲜明特色、拥有较高知名度的还是很缺乏的, 因此我们要从文献提供的广度和深度, 以及个性化增值服务上着手, 摆脱低水平重复建设的局面, 整合现有资源, 打造出若干在国际上有影响力的法学数据库。