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政府信息公开研究 |
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政务信息公开过程中的文件利用研究 |
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刘春年 戈国莲 |
点击量：4689 |
| 武汉大学信息管理学院\华中师范大学信息管理系 |
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1 基于政务公开文件利用研究的现状
民主管理的必要特征是政务公开。1822 年,James Madison 在谈论政务公开的必要性时写到, 一个大众的政府没有大众化的信息或者获取大众化信息的方式, 将只不过是一场闹剧或悲剧的序言, 或者两者兼之[1 ] 。知识永远统治着无知, 一个具有独立意识的民族, 一个不甘受他人宰割的民族, 就必须用知识赐予的力量武装自己。对于政务信息公开问题的研究, 国际起步较早, 已取得一系列重大成果。我国研究相对较晚,早期主要集中在政治学、行政管理学领域。
从上个世纪末期开始, 我国学者结合政府信息化的实践,对政务信息公开的意义、指导方针、思路、模式、目标、技术框架、主要问题与应对措施, 以及政务信息资源的开发、利用、共建、共享等进行了热烈的探讨。但这些研究尚不够深入和系统, 从信息管理角度探索政府文件利用和开放的现状、障碍、方法、策略等科研活动和研究成果不多。
对于一般政府文件利用和开放及安全研究,各流派的学者专家们在探讨相关问题,比如文件的归档、保管等问题时,都有所提及;政府部分领导及其它行政事务人员,也通过亲自莅临政府文件储藏地,比如档案馆,参观指导,显示了一定程度的重视;不同级别的会议,群英荟萃,从不同侧面、不同角度对文件开发相关问题,陈述了不同的见解和主张。具有代表性的成果, 如: 王协舟、陈艳红关于现行文件公开服务问题的研究; 周毅从探讨政务信息公开的基本背景与方式出发, 对现行文件开放进行了理论研讨; 王仁邦等对现行文件利用涉及的理论问题做了系统探析等。这些对政府变革的研究及政府信息资源开发研究,无疑具有重要的意义。
在对政府文件进行研究的成果中, 最引人注目的是关于政府电子文件的利用、开放与安全等问题的研究。这些研究活动, 从整体上看, 集中在中国人民大学、武汉大学、苏州大学、浙江大学等几所高校的相关专业院系，从个体来说,对电子文件研究较深入的有刘家真、冯惠玲、傅荣校、何嘉荪等档案学者，从内容性质来说, 大体上分为4个部分, 即电子文件基本理论部分、电子文件实体管理
部分、电子文件管理与信息化建设部分、中外比较研究与译文部分[4 ]。
总之, 关于政府现行文件利用及相关问题的研究, 已经取得了可喜的成绩, 在有些方面已达成共识, 对实践工作起到了积极的指导作用, 也了解到在哪些方面还存在较大分歧与问题。但上述研究从总体上说, 还存在不少薄弱环节。如: 各种观点、说法较多, 但公认性、重大突破性的理论较少; 应用性理论热点多, 基础性理论热点少; 跟踪性、持续性热点多, 转换性、创新性热点少; 国外引进性热点多, 国内本土性热点少; 定性研究多, 定量研究少等等。
2 基于政务公开文件利用研究的政策依据与法律保障
(1) 基于政务公开的文件利用政策依据。
一般说来, 政策是国家机关或社会团体为达到预期的目的而制定的用以鼓励或约束社会成员行为的一种方针、策略或行动准则。文件政策是根据需要制定
的有关文件利用、开放及安全管理的, 方针、原则和办法, 它是调整文件信息实践活动并借以指导、推动整个文件信息服务事业发展的行动指南。
国家文件信息政策的行使主要是通过法律、行政和经济手段进行的。基于政务公开的文件利用政策主要强调在透明度原则指导下, 在政务信息公开过程中,现行文件利用及其相关活动的方针、原则和办法。
(2) 基于政务公开的文件利用法律保障。
在文件利用的政策依据与法律保障方面, 国外已经做得相当完善。瑞典于1766 年制定了《新闻自由法》,规定公民享有为出版而阅览公文书的权利。美国于1966 年制定了《信息自由法》, 该法规定政府文件具有公共财产的性质, 明确规定除可以不公开的几种情形外, 政府文件都应公开,一切人具有了解政府文件的同等权利, 任何人都有权向行政机构申请查询、复制行政信息, 其目的在于通过行政信息的公开, 实现对公民知情权的保护。日本制定了情报公开制度或公文书公开制度等有关文档信息的开放政策, 要求地方政府各机关档案文件移交档案馆之前必须向社会各方面公开提供利用。此外, 芬兰1951 年颁布《公开文书法》, 法国1978 年制定《行政文书公开法》, 加拿大于1982 年颁布《信息获取法》等, 尽管这些法律在内容上有所不同, 但有一点是一致的, 那就是加大了政府活动的透明度, 保障了公民对行政信息的知情权。我国在信息公开方面仍然还存在较大差距, 政策依据与法律保障不足, 甚至可以说在某些方面的立法工作基本上还是空白, 因此, 我国必须加紧制订类似《信息公开法》等方面的法律法规。
(3) 基于政务公开的文件利用政策与法规制定的原则。
基于政务公开的文件利用政策与法规必须依赖以下几个基本原则：①针对性原则。由于政治体制、社会环境、文化背景及思维方式等方面的不同, 不同国家的文件利用形成了各自的个性特征, 在利用的内容、原则以及负责文件利用的管理机构和职能方面可能存在较大的差异, 各国应该针对本国实情, 建立适合自己国情的精简、高效的文件利用体系。②功能性原则。基于政务公开的文件利用政策必须有助于转变政府职能, 加强民主建设, 密切党和政府与人民群众的关系, 增强老百姓对党和政府的信任, 给老百姓带来真正的实事, 真正体现政务公开的本质前提。③文件信息在法律许可范围内自由流动的原则。自由流动不仅是国内范围内, 而且是国际间的信息自由的运行。这种原则会促进经济的发展和民主程度的提高, 但是一定要以互相尊重对方的知识产权等相关权益为前提。(4) 基于政务公开的文件利用与电子政务的衔接。随着网络应用技术的普及和政府机关电子政务的建设, 现行文件的利用突破了到指定地点人工查询的模式, 为了跟上形势的发展，各级文档资料服务中心应作好以下几项工作。首先, 应当建立自己的网站, 并与同级政府网站连通; 其次在收集现行文件的途径上, 除接收纸质载体文件外, 还应加强相关电子文件的收集; 要对已有的文件信息进行分类、加工和数字化处理, 使自己的网站在政府网站上占有重要信息源; 第四, 在服务手段上, 人工查询与网络查询并举。通过上述工作, 使文档服务中期政务信息公开过程中的文件利用研究中心工作与政府电子政务工作有机衔接, 共建共享信息资源, 以此提高信息服务的效率[5 ] 。
3 基于政务公开文件利用研究的价值及其意义
基于政务公开的文件利用研究通常采取以下四个基本思路展开研究: 通过调查政务信息公开过程中现行文件利用和开放的经验与教训, 了解文件利用与开放中存在的安全隐患问题, 针对现存的问题进行研究; 通过将中国与发达国家的文件利用进行对比研究, 将传统文件利用与电子文件利用进行比较研究, 在比较中发现问题, 探讨利用策略与应对措施; 通过将在文件服务中开展得好的部门作为试点, 把比较成熟的研究成果投入到该部门的文件服务实践中, 进行检验与再研究; 通过研究政务信息公开对现行文件利用和开放的影响及现行文件开发对政务信息公开的推进效应, 进而深化对政务信息公开中现行文件开发的理性认识。
通过对政务公开中文件利用基本研究思路的分析, 不难发现该项目的研究至少具有如下意义：现行文件利用相关问题研究, 在理论上深入和丰富信息资源管理研究内容, 在实践上推进信息资源开发与利用; 把对政府现行文件的利用研究, 放在政务信息公开及政府变革的大环境中, 可加强该领域研究的基础, 也有助于民主观点的普及与深入人心;该研究立足政务信息公开, 而在当今, 政务信息公开主要根植在政府信息化之中, 因此, 探讨政务公开中政府现行文件利用的理论与现实问题, 直接关系着政府信息化建设的推进问题。相应的, 对政务信息公开过程中的现行文件利用、开放与安全问题进行系统而深入的研究, 综合运用信息学、经济学、管理学、政治学、生态学等各科知识, 将文件与文件、文件与人、文件与过程紧密联系, 以此为基础进行理论创新, 有重大的预期价值。
首先, 本项目研究将初步确定适合中国国情的现行文件开发与利用的原则、方法与配套安全保障措施。它既可用于指导一般文件服务部门的实践,也可用于相关理论的进一步深化研究。其次, 本项目对政务信息公开过程中的文件利用理论建构带有拓荒的性质, 具有理论创新价值。政府部门及相关文件服务部门可从中得到如何在政务信息公开过程中组织实施政府文件管理工作, 开发利用信息资源, 加强在信息管理实际工作中的针对性和自觉性。研究人员和一般读者也能从中详细了解政务公开信息过程中文件管理的基础理论、职业化途径、运作程序及功能等理论知识。第三, 本项目研究成果, 将从信息资源利用的学科角度, 丰富"政务信息公开"及"政府信息化"的理论内容和科研资料。第四, 本项目对档案部门迎接政府变革与政府信息化挑战, 开发现有政府文件资源, 提高其利用价值与经济效益, 探索未来行业发展之路有启发、借鉴意义。
4 基于政务公开文件利用研究的生长点与发展方向
首先, 基于信息化中的政府理性, 不是政治学和行政学中考虑的民主与法制程度, 也不是其政治属性、机构设置的科学与否, 而是政府信息行为、职能的信息学、经济学研究。由此可见, 基于政务信息公开的政府文件利用研究, 已不是经典意义上的建立在自由竞争基础之上的一般市场经济原理研究, 而是将建立在大量的带有一定垄断性的政府及其分支部门核心信息资源---政府文件, 放在世界政府变革的浪潮和中国正处于逐步建立电子化政府的宏观大背景下考察研究。其次, 该项目以政务信息公开过程中的政府文件利用为研究对象, 探索政府文件利用的规律和途径, 核心应该是解决文件利用供给与需求之间的矛盾及处理方法。最后, 该项目应该专注于解决政务信息公开过程中的政府文件利用战略和战术问题, 以及引发的安全问题的探索, 研究活动基于实践但不拘泥于实践, 无须进行过分简单化的案例研究。
参考文献
[1] Hunt , G. , Ed. The Writings of James Madison [M] . New
York : Putnam , 1910.
[2] 王协舟, 陈艳红. 试论现行文件公开服务及其存在的
问题与对策 档案学通讯, 2003 , (2) : 17 - 20.
[3] 周毅. 政务信息与档案馆现行文件阅览中心的建立
档案学研究, 2002 , (3) : 36 - 38.
[4] 曹芳. 近十年来我国电子文件研究论文的统计与分
析 档案学研究, 2003 , (4) : 45 - 49.
[5] 欧阳峰. 关于已公开文件现行利用的思考[J ] . 贵州
档案, 2003 , (1) : 22 - 25.
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【注释】
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